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- 索??引??號(hào)：
- H5263060-6-2017-00229
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- 分???????類：
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局北京外匯管理部
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- 發(fā)布日期：
- 2015-05-21
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- 名???????稱：
- 國(guó)家外匯管理局北京外匯管理部關(guān)于實(shí)施《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知》有關(guān)問(wèn)題的通知
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- 文???????號(hào)：
- 京匯〔2001〕21號(hào)
各外匯指定銀行：
為做好對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股的外匯管理工作，根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于貫徹實(shí)施<關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知>中有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)（2001）26號(hào)）和《國(guó)家外匯管理局關(guān)于貫徹實(shí)施<關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知>中有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》（匯發(fā)（2001）32號(hào)）精神，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：
一、銀行在為境內(nèi)居民個(gè)人辦理進(jìn)入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能使用本人存放于境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款（包括外匯鈔戶和外匯匯戶）。
銀行須嚴(yán)格審核被居民個(gè)人劃轉(zhuǎn)資金的存入時(shí)間和性質(zhì)，嚴(yán)格禁止倒簽開(kāi)戶和存款日期；不得將2001年2月19日（不含）至2001年6月1日存入的外匯資金劃入證券公司開(kāi)立的B股保證金帳戶。
非居民劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能使用直接從境外匯入或其本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶的資金。
無(wú)論境內(nèi)居民個(gè)人或非居民均不得使用外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。
二、銀行在為境內(nèi)居民個(gè)人辦理B股資金劃轉(zhuǎn)時(shí)，外匯存款幣種與B股交易幣種不匹配需要進(jìn)行幣種轉(zhuǎn)換的，應(yīng)按照劃轉(zhuǎn)匯出當(dāng)日的外匯牌價(jià)折算。
銀行為境內(nèi)居民個(gè)人及非居民開(kāi)立B股資金帳戶及有關(guān)外匯資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中涉及的鈔戶資金劃入?yún)R戶資金或匯戶資金劃入鈔戶資金，均不屬于《境內(nèi)居民個(gè)人外匯管理辦法》中所稱的“鈔轉(zhuǎn)匯”范疇。
三、關(guān)于有效身份證明文件的確認(rèn)：境內(nèi)居民個(gè)人所持的有效身份證明文件是指中國(guó)的居民身份證；非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國(guó)護(hù)照；凡持其他身份證明文件的，視同居民管理。
四、證券公司、信托投資公司及其證券營(yíng)業(yè)部符合下列開(kāi)辦B股代理買賣業(yè)務(wù)資格的，銀行可以為其開(kāi)立B股保證金帳戶：
（一）持有效《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（即指代理買賣B股業(yè)務(wù)，下同），其在北京地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，銀行可按《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）要求為其辦理B股保證金開(kāi)戶手續(xù)。
（二）沒(méi)有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其下屬的證券營(yíng)業(yè)部，如果持有有效的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》，且已開(kāi)辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，該營(yíng)業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，銀行可按《通知》規(guī)定為其開(kāi)立B股保證金帳戶。
（三）2001年2月23日前已取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》尚未辦理展期的，持上述證書(shū)和上海、深圳證券交易所出具的B股交易席位證明，銀行可按《通知》規(guī)定為其開(kāi)立B股保證金帳戶。
（四）重組或更名的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，且已經(jīng)開(kāi)辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，憑重組或更名前的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》和有關(guān)部門關(guān)于公司重組或更名的批準(zhǔn)文件，銀行可按《通知》規(guī)定為其開(kāi)立B股保證金帳戶。
（五）持有人民銀行核發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》的信托投資公司，其證券營(yíng)業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開(kāi)立B股保證金帳戶時(shí)，可以用《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》代替《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》，同時(shí)提供總公司的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》的復(fù)印件，銀行可按《通知》規(guī)定為其開(kāi)立B股保證金帳戶。
其他沒(méi)有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，銀行不得為其開(kāi)立B股保證金帳戶。
五、同一商業(yè)銀行只能為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立一個(gè)B股保證金帳戶，開(kāi)立的美元帳戶和港幣帳戶視作一個(gè)保證金帳戶（最多只能開(kāi)立這兩個(gè)帳戶）。
六、境內(nèi)外資銀行受理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的B股保證金開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，必須經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)。我管理部受理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)此類開(kāi)立境外帳戶的申請(qǐng)，并按照規(guī)定上報(bào)總局。
七、銀行為境內(nèi)居民個(gè)人辦理B股交易資金（包括股利和紅利等收益）撤出B股市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)由居民個(gè)人持本人的身份證辦理，無(wú)論原先投入B股市場(chǎng)的資金是從現(xiàn)鈔存款帳戶劃出還是從現(xiàn)匯存款帳戶劃出，均只能轉(zhuǎn)入其境內(nèi)的現(xiàn)鈔存款帳戶或新開(kāi)的現(xiàn)鈔帳戶；為非居民辦理撤出B股交易資金（包括股利和紅利等收益）時(shí)，可以直接匯往境外或存入其在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶或現(xiàn)鈔帳戶，如果一次直接匯往境外的資金超過(guò)5萬(wàn)美元，應(yīng)將收款銀行和收款人名稱在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向我管理部備案。無(wú)論居民還是非居民，均不能從其B股資金帳戶直接提取外匯現(xiàn)鈔。
八、銀行可自行辦理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B股保證金帳戶與其總公司的B股保證金帳戶之間、證券公司的B股保證金帳戶與上海、深圳的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的B股資金及有關(guān)稅費(fèi)的劃轉(zhuǎn)。
九、各銀行在上報(bào)《外匯帳戶統(tǒng)計(jì)報(bào)表》時(shí)，從2月份報(bào)表開(kāi)始，在“資本項(xiàng)目帳戶合計(jì)”項(xiàng)下增加“307B股保證金帳戶”子項(xiàng)，用于統(tǒng)計(jì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B股保證金帳戶余額及變動(dòng)情況。
十、有關(guān)數(shù)據(jù)的上報(bào)：（統(tǒng)計(jì)口徑為：在京總行報(bào)送總行本部數(shù)據(jù)，分行報(bào)送分行及下轄北京地區(qū)的數(shù)據(jù)）
1.各銀行須于2月27日下午19時(shí)前將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在2001年2月22日前（不含）開(kāi)立的B股保證金帳戶及余額清單報(bào)我管理部。（見(jiàn)附表1）
2、各銀行須于2月27日上午9:30分前將截止2001年2月19日的個(gè)人外匯存款帳戶按居民和非居民、定期與活期余額列表報(bào)我管理部。（見(jiàn)附表2）
3.在B股復(fù)市第一日，各銀行須于上午10時(shí)前向我管理部報(bào)送證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)復(fù)市前一日的B股保證金帳戶戶數(shù)及余額；于下午15時(shí)前向我管理部報(bào)送上午收市時(shí)的B股保證金帳戶數(shù)及余額數(shù)。（見(jiàn)附表3）
4.在B股復(fù)市第四交易日和第九交易日，銀行須將截止第三交易日和第八交易日的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的B股保證金帳戶戶數(shù)和余額數(shù)、個(gè)人外匯存款帳戶中匯戶與鈔戶、定期與活期的余額數(shù)上報(bào)我管理部。（見(jiàn)附表4）
5.從B股復(fù)市第十一交易日起至2001年6月1日前，每月1日和16日，銀行分別將截止上月末和當(dāng)月15日的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的B股保證金帳戶數(shù)和余額數(shù)、個(gè)人外匯存款帳戶中匯戶與鈔戶、定期與活期余額數(shù)上報(bào)我管理部。（見(jiàn)附表4）
十一、各銀行須加強(qiáng)對(duì)個(gè)人外匯存款帳戶及B股資金劃轉(zhuǎn)的管理，不得為境內(nèi)居民個(gè)人辦理利用外幣信用卡、有關(guān)銀行票據(jù)等各種支付憑證進(jìn)行異地B股資金的劃轉(zhuǎn)，不得將B股資金劃出境外。銀行不得為機(jī)構(gòu)“公款私存”辦理開(kāi)戶手續(xù)，不得將2月19日后存入的外匯資金劃入證券機(jī)構(gòu)的B股保證金帳戶。對(duì)銀行在辦理B股開(kāi)戶和資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中，違反《通知》及有關(guān)外匯管理規(guī)定的，將按有關(guān)規(guī)定從重處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，停止銀行開(kāi)戶資格。
十二、各銀行在辦理B股開(kāi)戶及資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中，如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向我管理部反映。
北京外匯管理部聯(lián)系人：段爽麗 景潔
聯(lián)系電話：68483353 68483363
附表：
1. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)2001年2月22日前（不含）開(kāi)立的B股保證金帳戶及余額清單
2. 截止2001年2月19日境內(nèi)居民個(gè)人外匯存款情況表
3. B股復(fù)市第一日證券機(jī)構(gòu)開(kāi)戶及余額情況表
4. B股復(fù)市后B股保證金帳戶及個(gè)人外匯存款帳戶統(tǒng)計(jì)表
二〇〇一年二月二十六日
