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- 索??引??號(hào)：
- 00021891-5-2015-00222
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- 分???????類：
- 各類社會(huì)公眾??外匯綜合管理
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局河北省分局
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- 發(fā)布日期：
- 2015-09-30
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- 名???????稱：
- 渤海銀行石家莊分行積極采取措施防范和化解外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
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- 文???????號(hào)：
自外匯業(yè)務(wù)相關(guān)資格獲得授權(quán)以來(lái)，渤海銀行石家莊分行始終把防范和化解外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)放在工作首位，積極采取措施，穩(wěn)步推進(jìn)業(yè)務(wù)開(kāi)展。
一、狠抓培訓(xùn)，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。積極組織業(yè)務(wù)骨干參加外匯局組織的外匯管理政策法規(guī)培訓(xùn)，并在全行進(jìn)行政策傳導(dǎo)。普及外匯業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)，堅(jiān)持每年參加外匯產(chǎn)品業(yè)務(wù)推廣學(xué)習(xí)，建立了一支懂業(yè)務(wù)、能營(yíng)銷、服務(wù)周到的外匯從業(yè)隊(duì)伍，為業(yè)務(wù)發(fā)展和有效防范風(fēng)險(xiǎn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)外匯風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部審計(jì)檢查，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序得到有效執(zhí)行。同時(shí)，建立外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部考核制度，建立健全業(yè)務(wù)糾錯(cuò)機(jī)制，定期發(fā)布外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范案例和風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警通知，并積極開(kāi)展外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部自查工作。
三、大力倡導(dǎo)合規(guī)文化，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。積極通過(guò)合規(guī)經(jīng)營(yíng)宣講等活動(dòng)，倡導(dǎo)合規(guī)文化理念，全面提升業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。嚴(yán)格按照“了解客戶、了解業(yè)務(wù)、盡職調(diào)查”的原則，積極引導(dǎo)客戶合規(guī)辦理外匯業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)交易合規(guī)性和貿(mào)易背景真實(shí)性審核，確保外匯業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。
四、建立信息溝通機(jī)制。加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厣嫱夤芾聿块T及同業(yè)機(jī)構(gòu)的交流與合作，建立信息共享渠道，有針對(duì)性地獲取相關(guān)信息，共同防范外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
