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- 索??引??號(hào)：
- 00021891-5-2019-00157
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- 分???????類(lèi)：
- 外匯檢查與法律適用??各類(lèi)社會(huì)公眾
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局河北省分局
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- 發(fā)布日期：
- 2019-06-10
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- 名???????稱(chēng)：
- 外匯違規(guī)案例：韓亞銀行廣州分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
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- 文???????號(hào)：
外匯違規(guī)案例：韓亞銀行廣州分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2015年7月至12月，韓亞銀行廣州分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約付匯時(shí)，未按規(guī)定對(duì)預(yù)計(jì)還款資金來(lái)源及相關(guān)交易背景進(jìn)行盡職審核和調(diào)查。
該行上述行為違反《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，處以罰沒(méi)款216.26萬(wàn)元人民幣，暫停對(duì)公售匯業(yè)務(wù)六個(gè)月，責(zé)令追究負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員責(zé)任。
