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- 索??引??號：
- 00021891-5-2019-00237
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- 分???????類：
- 外匯檢查與法律適用??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局河北省分局
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- 發(fā)布日期：
- 2019-09-19
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- 名???????稱：
- 外匯違規(guī)案例：民生銀行西安分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
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- 文???????號：
外匯違規(guī)案例：民生銀行西安分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2014年12月至2016年12月，民生銀行西安分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約付匯時，未按規(guī)定對債務(wù)人主體資格、貸款資金用途、預(yù)計還款資金來源及相關(guān)交易背景進(jìn)行盡職審核和調(diào)查。
該行上述行為違反《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，處以罰沒款645.4萬元人民幣，責(zé)令追究負(fù)有直接責(zé)任高級管理人員和其他直接責(zé)任人員責(zé)任。
