國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行總行：
為嚴(yán)格控制短期外債規(guī)模,促進(jìn)國際收支平衡，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全，現(xiàn)就2007年度金融機(jī)構(gòu)短期外債管理的有關(guān)問題通知如下：
一、金融機(jī)構(gòu)的以下外債應(yīng)納入短期外債余額指標(biāo)（以下簡稱“短期外債指標(biāo)”）管理：
（一）期限在90天以上（不含90天）的已承兌未付款遠(yuǎn)期信用證；
（二）境外機(jī)構(gòu)存款，在同一法人銀行外匯賬戶余額之和超過等值50萬美元的境外個人存款；
（三）期限在1年以下（含1年）的境外借款、境外同業(yè)拆借、境外聯(lián)行和附屬機(jī)構(gòu)往來（負(fù)債方）以及各種結(jié)算方式下的海外代付；
（四）其他形式的對外短期債務(wù)。
二、國家外匯管理局調(diào)減金融機(jī)構(gòu)2007年度短期外債指標(biāo)。中資銀行短期外債指標(biāo)調(diào)減為2006年度核定指標(biāo)的30%，非銀行金融機(jī)構(gòu)以及外資銀行調(diào)減為2006年度核定指標(biāo)的60%。
三、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按以下要求分期調(diào)減短期外債余額：
（一）截止到2007年6月30日，中資銀行應(yīng)將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標(biāo)的45%以內(nèi)，非銀行金融機(jī)構(gòu)以及外資銀行應(yīng)將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標(biāo)的85%以內(nèi)；
（二）截止到2007年9月30日，中資銀行應(yīng)將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標(biāo)的40%以內(nèi)，非銀行金融機(jī)構(gòu)以及外資銀行應(yīng)將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標(biāo)的75%以內(nèi)；
（三）截止到2007年12月31日，中資銀行應(yīng)將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標(biāo)的35%以內(nèi)，非銀行金融機(jī)構(gòu)以及外資銀行應(yīng)將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標(biāo)的65%以內(nèi)；
（四）截止到2008年3月31日，中資銀行應(yīng)將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標(biāo)的30%以內(nèi)，非銀行金融機(jī)構(gòu)以及外資銀行應(yīng)將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標(biāo)的60%以內(nèi)。
四、對新成立的中、外資銀行，或新開辦外匯業(yè)務(wù)的中資銀行，按不超過外匯營運資金或資本金的2倍核定其短期外債指標(biāo)。
五、外資銀行分行轉(zhuǎn)制為法人機(jī)構(gòu)后，由該法人機(jī)構(gòu)承繼原短期外債指標(biāo)管理行或原境內(nèi)分行的短期外債指標(biāo)，并由其總行向國家外匯管理局和注冊地外匯分局、外匯管理部（以下簡稱“分局”）備案。
境外銀行在境內(nèi)同時設(shè)有法人機(jī)構(gòu)和外匯業(yè)務(wù)批發(fā)分行的，由法人機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的短期外債管理職責(zé)，法人機(jī)構(gòu)與外匯業(yè)務(wù)批發(fā)分行共同使用該短期外債指標(biāo)。
外資銀行因合并、分立等原因需要對短期外債指標(biāo)進(jìn)行跨地區(qū)調(diào)整的，由需要增加指標(biāo)的機(jī)構(gòu)向所在地分局提出申請，由所在地分局商相關(guān)分局后審批，并報國家外匯管理局備案。
六、外資銀行分行轉(zhuǎn)制為法人機(jī)構(gòu)之前由境外母行匯入的增資款，可由外資銀行分行代境外母行向所在地分局申請在境內(nèi)銀行開立專戶存儲。此項資金不納入開戶行短期外債指標(biāo)管理，但只限于境外短期資金運用，不得用于其他用途。
七、國家外匯管理局審核以下金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)：
（一）政策性銀行和全國性法人制商業(yè)銀行（包括從外資銀行分行轉(zhuǎn)制以后成立的外資銀行法人機(jī)構(gòu)，見附表1、2）；
（二）對短期外債指標(biāo)實行集中管理的外資銀行分行（見附表1）。
八、各分局在國家外匯管理局核定的地區(qū)指標(biāo)（見附表3）內(nèi)，審核轄區(qū)內(nèi)以下金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)：
（一）地方性中資銀行（未列入附表2的中資銀行）；
（二）未對短期外債實行集中管理的外資銀行分行和地方性外資法人銀行（以下簡稱“地方性外資銀行”，即未列入附表1的外資銀行）；
（三）未列入附表中的非銀行金融機(jī)構(gòu)。
九、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)指定部門和人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的短期外債管理和登記工作，并向外匯局報備。
十、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按外債統(tǒng)計監(jiān)測有關(guān)規(guī)定認(rèn)真統(tǒng)計并全面報送短期外債數(shù)據(jù)（見附件）。
中資金融機(jī)構(gòu)向外匯局報送遠(yuǎn)期信用證、非居民存款、境外同業(yè)拆借、海外代付等外債數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由其總行通過登錄國家外匯管理局外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）報送。改制后的外資銀行法人機(jī)構(gòu)及其外匯業(yè)務(wù)批發(fā)分行，統(tǒng)一由其法人機(jī)構(gòu)通過登錄外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）報送。未改制的外資銀行分行仍維持原外債數(shù)據(jù)報送方式。
金融機(jī)構(gòu)報送遠(yuǎn)期信用證數(shù)據(jù)，應(yīng)分幣種按以下三種類型填報：（一）90天以下的同幣種遠(yuǎn)期信用證；（二）90天以上、1年期以內(nèi)（含）的同幣種遠(yuǎn)期信用證；（三）1年以上的同幣種遠(yuǎn)期信用證。
未納入外債指標(biāo)管理的境外存款數(shù)據(jù)應(yīng)同時在系統(tǒng)中報送。
十一、國家外匯管理局及其分局應(yīng)在2007年3月31日之前將短期外債指標(biāo)下達(dá)給轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，并對短期外債的借用和指標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)督。
十二、境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)可通過境內(nèi)貨幣市場拆借、掉期等方式解決短期外匯資金融通的需要。
十三、本通知自2007年4月1日起實施。各分局收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局及外資銀行。各中資外匯指定銀行總行收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所屬分支機(jī)構(gòu)。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。
附件：關(guān)于調(diào)整外債數(shù)據(jù)報送方式的說明（略）
附表1：2007年外資金融機(jī)構(gòu)短期外債管理行短期外債余額指標(biāo)核定情況表（略）
附表2：2007年中資金融機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)核定情況表（略）
附表3：2007年各地區(qū)短期外債余額指標(biāo)核定情況表（略）
二〇〇七年三月二日
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