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- 索??引??號：
- 000014453-2007-00051
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- 分???????類：
- 外匯檢查與法律適用??新聞報道??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2007-03-30
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- 名???????稱：
- 國家外匯管理局召開外匯指定銀行檢查情況通報會
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- 文???????號：
日前，國家外匯管理局在廣東省東莞市召開外匯指定銀行檢查情況通報會。國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行等19家中資銀行和渣打銀行、瑞穗實(shí)業(yè)銀行、東亞銀行、比利時聯(lián)合銀行、新加坡大華銀行等10家外資銀行的代表出席了會議。國家外匯管理局副局長鄧先宏到會并發(fā)表講話。
會議通報了2006年外匯管理部門對外匯指定銀行的檢查和處罰情況。隨著外匯市場的不斷發(fā)展和外匯管理的不斷完善，各外匯指定銀行對外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性越來越重視，守法經(jīng)營意識進(jìn)一步增強(qiáng)，合規(guī)經(jīng)營的總體狀況較以往有了明顯改善，但部分銀行仍存在一些違規(guī)行為。2006年，外匯管理部門對29家中、外資銀行的2027個機(jī)構(gòu)（包括總行、分行和支行）進(jìn)行了檢查，其中，265個分支機(jī)構(gòu)存在外匯違規(guī)行為，被外匯管理部門處以約1600萬元人民幣的罰款。檢查發(fā)現(xiàn)的外匯指定銀行違規(guī)行為主要有短期外債超指標(biāo)、外債資金違規(guī)結(jié)匯與劃轉(zhuǎn)、違反外匯貸款管理規(guī)定、違反外匯擔(dān)保管理規(guī)定、結(jié)售匯綜合頭寸管理違規(guī)、掛牌匯價超規(guī)定的浮動幅度、違規(guī)辦理收結(jié)匯業(yè)務(wù)、違規(guī)辦理售付匯業(yè)務(wù)、違反出口核銷管理規(guī)定等。檢查還發(fā)現(xiàn)了拆分金額辦理外匯業(yè)務(wù)等規(guī)避外匯管理規(guī)定的行為。
會議指出，隨著外匯管理體制改革的深化，外匯管理正逐步由事前審批向事后監(jiān)管、由直接監(jiān)管向間接監(jiān)管轉(zhuǎn)變，外匯指定銀行在外匯管理中發(fā)揮著日益重要的作用。會議要求各外匯指定銀行正確處理好發(fā)展業(yè)務(wù)與合規(guī)經(jīng)營的關(guān)系，加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善各項外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，切實(shí)提高外匯業(yè)務(wù)操作人員的政策和業(yè)務(wù)水平，進(jìn)一步提高外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性水平。會議還要求各銀行對國家外匯管理局將開展的外匯資金流入及結(jié)匯檢查和銀行自身收結(jié)匯業(yè)務(wù)專項檢查積極予以支持和配合，認(rèn)真準(zhǔn)備和提供各種材料和數(shù)據(jù)，及時反映存在的問題，協(xié)助檢查人員完成各項檢查工作。
外匯指定銀行檢查情況通報會進(jìn)一步加強(qiáng)了外匯管理部門和外匯指定銀行之間的溝通和交流，對促進(jìn)外匯市場健康發(fā)展和國際收支基本平衡發(fā)揮了積極作用。參加會議的銀行代表表示，將以此次通報會為契機(jī)，增強(qiáng)大局意識和宏觀意識，進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，加強(qiáng)真實(shí)性審核工作，提高外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性水平，切實(shí)防范外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險。（完）
