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[王允貴]:女士們、先生們，各位媒體朋友，大家下午好，今天非常高興大家來參加外匯局這場專題新聞發(fā)布會，大家現(xiàn)在都非常關(guān)心貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)外匯管理改革，外匯管理局最近幾年做了很多工作，為此我們今天下午召開這場新聞發(fā)布會，主題是踐行“五個轉(zhuǎn)變”，推進貿(mào)易便利化，請國家外匯管理局經(jīng)常項目司杜鵬司長做新聞發(fā)布。下面請杜司長就經(jīng)常項目外匯管理改革介紹有關(guān)情況。[14:58]

[杜鵬]:各位記者朋友，大家下午好！[15:00]

[杜鵬]:今年5月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于支持外貿(mào)穩(wěn)定增長的若干意見》（國辦發(fā)［2014］19號），提出著力優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)、進一步改善外貿(mào)環(huán)境等多項支持外貿(mào)穩(wěn)定增長的措施。這些措施中，有許多與外匯管理相關(guān)的內(nèi)容，也是我們下一階段的重點工作。今天，很高興有機會把近年來經(jīng)常項目外匯管理特別是貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易外匯管理推改革、促便利、防風(fēng)險,切實服務(wù)于外貿(mào)穩(wěn)增長大局的工作情況向大家做個介紹。經(jīng)常項目與我們的生活密切相關(guān)，它最重要的兩個組成部分，一是貨物貿(mào)易，即通常所說的進口和出口，另一個是服務(wù)貿(mào)易，包括跨境旅游、留學(xué)、運輸、知識產(chǎn)權(quán)等。經(jīng)常項目與資本項目相對應(yīng)，共同構(gòu)成一國國際收支平衡表的主體部分。我國的經(jīng)常項目外匯收支具有三個主要特點：[15:01]

[杜鵬]:一是規(guī)模大、增長快。自2001年加入WTO以來，我國經(jīng)常項目外匯收支規(guī)模迅速增長，年均增幅為56%，2013年達5.14萬億美元。[15:01]

[杜鵬]:二是在外匯收支的“總盤子”中占比大。2001年以來，年均占比達到70%，是我國外匯收支的重要組成部分。[15:01]

[杜鵬]:三是經(jīng)常項目順差占GDP的比重逐步降至國際認可的合理標準以內(nèi)。目前已連續(xù)三年低于3%，2013年僅為2%，2014年一季度進一步降至0.3%。[15:02]

[杜鵬]:一、經(jīng)常項目外匯管理原則和目標[15:06]

[杜鵬]:我國經(jīng)常項目外匯管理經(jīng)歷了嚴格管制、逐步放松、到最終實現(xiàn)人民幣經(jīng)常項目可兌換的過程。1996年底，我國宣布接受《國際貨幣基金組織協(xié)定》第八條款，實現(xiàn)了人民幣經(jīng)常項目可兌換，只要交易真實、合法，對外支付就不予限制。因此，“真實性審核”成為經(jīng)常項目外匯管理的一個基本原則，目的是在當(dāng)前“經(jīng)常項目可兌換、資本項目部分管制”這一特定階段，防范無經(jīng)常項目真實交易背景的資金借道經(jīng)常項目流入、流出，保障外匯管理的整體有效性。[15:06]

[杜鵬]:除防范異常資金流動風(fēng)險外，經(jīng)常項目管理的另一目標是促進貿(mào)易便利化，支持實體經(jīng)濟健康發(fā)展。然而，防風(fēng)險、促便利兩個目標是一對矛盾統(tǒng)一體，如何在二者之間找到一個最佳平衡點，做到既服務(wù)好，又管理好，是我們工作中面臨的重大挑戰(zhàn)。經(jīng)過多年探索和創(chuàng)新，2012年8月和2013年9月，外匯局相繼推出的貨物貿(mào)易外匯管理改革和服務(wù)貿(mào)易外匯管理改革，就是最好的例證。兩項改革通過整合法規(guī)、簡化單證、取消事前審批等方式有效促進了貿(mào)易便利化，同時通過建立系統(tǒng)、強化事后監(jiān)測和風(fēng)險監(jiān)管、加強跨部門信息共享和聯(lián)合監(jiān)管等方式，加強了風(fēng)險防范，從而有效地實現(xiàn)了防風(fēng)險、促便利的有效結(jié)合，這是外匯局對“五個轉(zhuǎn)變”的集中探索和實踐。[15:07]

[杜鵬]:二、“五個轉(zhuǎn)變”指導(dǎo)下的經(jīng)常項目外匯管理改革[15:08]

[杜鵬]:“五個轉(zhuǎn)變”是外匯管理改革總的指導(dǎo)原則。2009年，外匯管理部門在全面開放的經(jīng)濟框架下，重新審視外匯管理工作，明確提出了新時期深化外匯管理改革的“五個轉(zhuǎn)變”：第一，是從重審批轉(zhuǎn)變?yōu)橹乇O(jiān)測分析；第二，是從重事前監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)閺娬{(diào)事后管理；第三，是從重行為管理轉(zhuǎn)變?yōu)楦訌娬{(diào)主體管理；第四，是從“有罪假設(shè)”轉(zhuǎn)變到“無罪假設(shè)”；第五，是從“正面清單”轉(zhuǎn)變到“負面清單”。[15:08]

[杜鵬]:對于 “五個轉(zhuǎn)變”，外匯局局長易綱同志在多個場合提到過、也闡釋過。在“五個轉(zhuǎn)變”指導(dǎo)下，外匯管理部門的服務(wù)意識、市場意識和成本觀念明顯增強，外匯管理方式出現(xiàn)顯著變化，外匯管理體制機制建設(shè)步入了改革的“快車道”?！拔鍌€轉(zhuǎn)變”后，經(jīng)常項目外匯管理模式發(fā)生了什么改變呢？形象地說，就是從傳統(tǒng)的“機場安檢式”轉(zhuǎn)向了新型的“交通攝像頭式”，實現(xiàn)了從事前監(jiān)管、前臺審批、行為監(jiān)管向事后監(jiān)管、后臺監(jiān)測、主體監(jiān)管的轉(zhuǎn)變。這就好比道路上安裝了攝像頭，合規(guī)守法車輛正常通過，違規(guī)車輛留下痕跡，外匯管理從臺前轉(zhuǎn)向幕后，從有形之手變成了無形之手，從而可以在不干預(yù)絕大多數(shù)正常企業(yè)的同時，及時鎖定少數(shù)違規(guī)企業(yè)，提高管理針對性和有效性，降低監(jiān)管成本。[15:08]

[杜鵬]:（一）從重審批轉(zhuǎn)變?yōu)橹乇O(jiān)測分析[15:08]

[杜鵬]:李克強總理提出，各級政府部門要以“壯士斷腕”的勇氣進一步簡政放權(quán)，進行自我革命。目前，外匯局累計取消了65項外匯管理行政審批項目，占比超過全部審批項目的73%；已宣布廢止和失效規(guī)范性文件近700件。在經(jīng)常項目管理中，2009年以來共取消了82%的行政許可，整合廢止了80%的法規(guī)，其中，僅貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易外匯改革就分別廢止了123件和52件法規(guī)，合計175件，在此基礎(chǔ)之上，分別建立起以一個指引、一個細則和一個操作規(guī)程為主體的，簡明、清晰的法規(guī)制度。兩項改革使絕大多數(shù)市場主體受益，有效促進了貿(mào)易便利化。比如，貨物貿(mào)易改革后，企業(yè)單筆平均收、付匯時間分別縮短70%和85%，業(yè)務(wù)辦理效率大幅提高；此外，企業(yè)往返外匯局、銀行之間的“腳底成本”大為減少，投入的人力資源減少了三分之一。根據(jù)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)量測算，改革實施一年后，全國外貿(mào)企業(yè)節(jié)省的人工、交通等費用達到近48億元人民幣。服務(wù)貿(mào)易外匯改革后，絕大部分服務(wù)貿(mào)易收、付匯業(yè)務(wù)銀行可不提交審核單證，銀行業(yè)務(wù)辦理時間由原先20分鐘以上縮短為5分鐘，企業(yè)僅單筆業(yè)務(wù)交通費即可節(jié)約30-50元人民幣。為配合服務(wù)貿(mào)易外匯改革，稅務(wù)部門也從以往對外付匯實現(xiàn)需“提交稅務(wù)證明制”改為實行“稅務(wù)備案制”，企業(yè)付匯周期大幅縮短。[15:09]

[杜鵬]:取消行政審批后，外匯管理部門靠什么進行管理并守住風(fēng)險底線呢？主要靠監(jiān)測分析以及后續(xù)管理。目前，我們主要依托先進的信息化管理系統(tǒng)，對企業(yè)和個人的資金流、貨物流等信息進行分析對比，并通過與海關(guān)、稅務(wù)、商務(wù)等部門的信息共享，實現(xiàn)對交易主體全面、及時、準確的數(shù)據(jù)監(jiān)測。由于監(jiān)測在后臺進行，一般企業(yè)、個人感受不到外匯管理的存在，但一旦企業(yè)和個人違規(guī)操作，外匯局就會很快發(fā)現(xiàn)，并啟動后續(xù)核查、分類、處罰等程序，這就是 “交通攝像頭式”管理的內(nèi)涵所在。為保證監(jiān)管效果，我們一是在“硬件”上下功夫，確保每項重點業(yè)務(wù)均有系統(tǒng)支持，比如貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)、服務(wù)貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)、個人結(jié)售匯監(jiān)測系統(tǒng)等；二是在“軟件”上下功夫，通過設(shè)置預(yù)警指標和閥值，由系統(tǒng)定期、自動篩選出異常主體后，深入進行人工甄別，實現(xiàn)人腦和電腦的有機結(jié)合。我們已初步建立起一套宏觀-中觀-微觀相互銜接的非現(xiàn)場監(jiān)測管理體系，即“通過宏觀來判斷資金流向和總體趨勢，通過中觀把握地區(qū)及行業(yè)資金分布結(jié)構(gòu)，微觀監(jiān)測和篩選違規(guī)企業(yè)”，實現(xiàn)了點、線、面三個層次工作的有機結(jié)合。例如，2013年我們通過系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)某地一家A公司資金流和貨物流嚴重不匹配，并且主要從事外匯管理部門當(dāng)時高度關(guān)注的“轉(zhuǎn)口貿(mào)易”，其收付匯頻率、交易對手分布也十分可疑，通過系統(tǒng)進行關(guān)聯(lián)分析后發(fā)現(xiàn)，另有一家B公司也以相同手法進行操作，且注冊地、聯(lián)系電話均A公司一致。我們立即聯(lián)合政府部門實施現(xiàn)場調(diào)查，查實該企業(yè)系通過構(gòu)造轉(zhuǎn)口貿(mào)易騙取政府補貼。[15:10]

[杜鵬]:上述案例說明，監(jiān)測分析效果明顯。從全國范圍看，截至2014年 5月底，外匯局已將監(jiān)管視線從54萬家名錄企業(yè)聚焦到8到9萬家重點監(jiān)測企業(yè)，對3584家B類企業(yè)、623家C類企業(yè)實施嚴格監(jiān)管，注銷了3793家 “空殼企業(yè)”，將300多家企業(yè)移交外匯檢查部門，一共處罰了189家違規(guī)企業(yè)，在促進貿(mào)易便利化的同時有效提升了風(fēng)險防范能力。[15:11]

[杜鵬]:（二）從重事前監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)閺娬{(diào)事后管理[15:12]

[杜鵬]:取消事前審批后，我們建立并不斷創(chuàng)新行之有效的事后管理方法：[15:12]

[杜鵬]:一是改革中建立起一系列事后管理制度。比如，綜合分析制度、現(xiàn)場核查制度，現(xiàn)場核查制度就是針對系統(tǒng)篩查出的異常企業(yè)，以約談企業(yè)負責(zé)人、深入企業(yè)進行現(xiàn)場核查等方式，要求企業(yè)對異常情況進行解釋說明。分類管理制度，就是根據(jù)企業(yè)遵紀守法的程度對其進行分類，對A類企業(yè)給予充分的收支便利，對B、C類企業(yè)在單證審核、業(yè)務(wù)辦理、結(jié)算方式等方面實施嚴格監(jiān)管，建立起“便利守法者、關(guān)注可疑者、懲戒違規(guī)者”的正向激勵機制，真正做到“讓失信者寸步難行，讓守信者一路暢通”。[15:12]

[杜鵬]:二是持續(xù)推進管理方法創(chuàng)新。比如，針對2013年上半年部分企業(yè)虛構(gòu)貿(mào)易背景從境外大量融資的問題，我們設(shè)計了《風(fēng)險提示函》制度，即外匯局發(fā)函要求貨物流、資金流嚴重不匹配的企業(yè)進行說明， 10日內(nèi)未做出說明或不能做出合理解釋的，外匯局依法對其進行降級處理。[15:12]

[杜鵬]:實踐證明，事后監(jiān)管成本更低、效果更好。[15:12]

[杜鵬]:（三）從重行為管理轉(zhuǎn)變?yōu)楦訌娬{(diào)主體管理[15:15]

[杜鵬]:長期以來，我國企業(yè)外匯交易規(guī)模普遍較小、業(yè)務(wù)相對單一，因此，以逐筆審核為特征的行為監(jiān)管能夠維持較高的管理效率。比如，傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易收付匯核銷制度就要求企業(yè)每筆出口均有對應(yīng)的收匯資金流、每筆進口均有對應(yīng)付匯貨物流，匹配得上，企業(yè)就可以順利辦理各種手續(xù)，否則將無法正常收匯或付匯，以及辦理出口退稅等相關(guān)手續(xù)。但近年來，我國對外貿(mào)易規(guī)模迅猛增長，名錄內(nèi)企業(yè)已達到54萬家，貨物貿(mào)易種類和方式多達96種，貨物貿(mào)易改革試點前的2008至2010年三年，進出口收付匯核銷筆數(shù)就接近1.37億筆，年均4500多萬筆。[15:15]

[杜鵬]:在此背景下，逐筆的行為監(jiān)管已力不從心，亟需實施以經(jīng)濟主體為單位的管理。為此，經(jīng)常項目改革摒棄了“一一對應(yīng)、逐筆核銷”的傳統(tǒng)模式，依托系統(tǒng)采集的企業(yè)全口徑數(shù)據(jù)，采用“算總賬”的方式對企業(yè)的各類信息，包括企業(yè)基本狀況、貨物貿(mào)易及服務(wù)貿(mào)易活動、預(yù)收預(yù)付、延收延付、外匯貸款、海外代付、信用證開立等業(yè)務(wù)整體情況進行總量評估，甚至可以對企業(yè)資本項目收支、檢查立案狀態(tài)、分類狀況等相關(guān)信息進行“立體”、“全方位”地查詢，避免了“盲人摸象”。這一轉(zhuǎn)變不僅提升了監(jiān)管效率，減少了對絕大多數(shù)市場主體的行政干預(yù)，還為誠信守法企業(yè)創(chuàng)造了寬松的、公平競爭的市場環(huán)境。[15:15]

[杜鵬]:（四）從“有罪假設(shè)”轉(zhuǎn)向“無罪假設(shè)”，從“正面清單”轉(zhuǎn)向“負面清單”[15:19]

[杜鵬]:以往的經(jīng)常項目制度設(shè)計以防范違規(guī)為目標，事前審核憑證較多、手續(xù)繁瑣，每個企業(yè)辦理業(yè)務(wù)都要經(jīng)過嚴格的單證審核，容易造成“一人生病，全體吃藥”的問題。改革后，我們大幅簡化審核單證，簡化審核手續(xù)，大大方便了企業(yè)和個人。特別是實施 “交通攝像頭式”管理后，全國99%的企業(yè)基本感受不到外匯管理的存在。另外，承諾書制度也是以“無罪假設(shè)”為出發(fā)點，企業(yè)在簽訂責(zé)任書、做出守法經(jīng)營的承諾后，外匯管理部門對其全面放開管理。[15:19]

[杜鵬]:改革前，經(jīng)常項目管理中“正面清單”色彩濃厚，即“法無明文規(guī)定不可為”，這是由于歷史上我們整體采用了正面列舉式的立法方式，盡可能一一列明不同貿(mào)易方式、不同業(yè)務(wù)形態(tài)下的真實性審核憑證。如經(jīng)常項目改革前，對100多項服務(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)逐項列舉審核憑證。改革后，除國家法律法規(guī)明確禁止的服務(wù)貿(mào)易交易外，服務(wù)貿(mào)易企業(yè)僅需提供合同、發(fā)票等核心審核要素，由銀行按照展業(yè)三原則審核真實性，基本做到了“法無明文禁止即可為”。但總體看，“負面清單”管理還在探索過程中，需要一個過程。[15:27]

[杜鵬]:綜上，在十八屆三中全會提出“進一步簡政放權(quán)，最大限度減少中央政府對微觀事務(wù)管理”、“發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用”的大背景下，外匯管理部門主動創(chuàng)新管理理念和方式，符合社會主義市場經(jīng)濟改革方向，符合中央和國務(wù)院簡政放權(quán)、加快轉(zhuǎn)變政府職能的總體要求，既要完善外匯收支風(fēng)險監(jiān)管、提升監(jiān)管效率，又要兼顧服務(wù)實體經(jīng)濟、大力促進貿(mào)易便利化，實現(xiàn)了管理與服務(wù)的有機結(jié)合。[15:27]

[杜鵬]:三、貫徹落實外貿(mào)穩(wěn)增長意見，推進經(jīng)常項目外匯管理改革的初步設(shè)想[15:27]

[杜鵬]:貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易外匯管理改革，是對“五個轉(zhuǎn)變”的集中探索和實踐。當(dāng)然，實踐“五個轉(zhuǎn)變”，我們還面臨著很多挑戰(zhàn)，比如部分基層外匯管理工作人員尚未適應(yīng)新型的管理方式，在監(jiān)管任務(wù)繁重而監(jiān)管力量有限的情況下抓大放小、實施重點監(jiān)管的水平仍需提高。同時，無論在促進貿(mào)易便利化還是提升風(fēng)險防范能力方面，我們都需要繼續(xù)提高工作水平。[15:28]

[杜鵬]:大家都知道，今年5月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于支持外貿(mào)穩(wěn)定增長的若干意見》，其中明確提出了保持貨物貿(mào)易穩(wěn)定增長、支持服務(wù)貿(mào)易發(fā)展、提高貿(mào)易便利化水平、改善融資服務(wù)、支持各類外貿(mào)企業(yè)發(fā)展等要求，這也要求我們進一步深化貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易等經(jīng)常項目外匯管理改革。主要舉措包括：[15:28]

[杜鵬]:一是大力促進貿(mào)易投資便利化。配合國家新一輪對外開放戰(zhàn)略，支持上海自貿(mào)區(qū)和各類特殊經(jīng)濟區(qū)域的發(fā)展，在外匯管理領(lǐng)域形成可復(fù)制可推廣的體制機制；支持跨國公司發(fā)展，為跨國公司資金集中管理提供更多的外匯政策支持；推動出口升級和貿(mào)易平衡發(fā)展，促進跨境電子商務(wù)發(fā)展，在現(xiàn)有5個地區(qū)、22家試點企業(yè)的基礎(chǔ)上，研究擴大第三方支付機構(gòu)跨境電子商務(wù)外匯支付業(yè)務(wù)試點地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍；支持小微企業(yè)發(fā)展，為個人開展對外貿(mào)易提供外匯政策便利，為邊境貿(mào)易發(fā)展提供政策支持。[15:28]

[杜鵬]:二是嚴守風(fēng)險底線，加強跨境資金流動監(jiān)管。密切關(guān)注國際經(jīng)濟金融動態(tài)及對我國外匯形勢的影響，特別是美國QE政策退出進度、方式等對我國外匯形勢的影響，做好應(yīng)對預(yù)案。加強對重點企業(yè)的監(jiān)測和對銀行表內(nèi)外融資產(chǎn)品等重點業(yè)務(wù)的專項監(jiān)測，防范構(gòu)造貿(mào)易重新抬頭；重點是做好系統(tǒng)升級并提升系統(tǒng)運用能力，探索建立由固定人員對批量企業(yè)進行對口監(jiān)管及服務(wù)的“監(jiān)管員制度”，對外匯業(yè)務(wù)量占比較大的企業(yè)進行重點監(jiān)測分析的“樣本庫制度”等務(wù)實、管用的工作方法；以分類管理為抓手，進一步提升部門間聯(lián)合監(jiān)管水平。[15:28]

[杜鵬]:三是提高認識，加快人才隊伍建設(shè)，按照“五個轉(zhuǎn)變”要求實現(xiàn)管理全面轉(zhuǎn)型。通過政策培訓(xùn)、案例交流、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等多種方式，做好對外匯管理人員的培訓(xùn)和指導(dǎo)，推動全系統(tǒng)人員向“懂業(yè)務(wù)管理、懂監(jiān)測核查、懂形勢分析”的“三懂”人員轉(zhuǎn)型，提升綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，盡快適應(yīng)轉(zhuǎn)型要求。[15:29]

[杜鵬]:謝謝大家！下面，我愿意就經(jīng)常項目外匯管理改革與外匯管理“五個轉(zhuǎn)變”及相關(guān)問題回答大家的提問。[15:29]

[經(jīng)濟參考報記者]:您剛才提到防風(fēng)險這個問題，我們知道去年年底的時候，國家外匯管理局也出臺了一個《國家外匯管理局關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問題的通知》，請問您這個通知出臺以后的效果怎么樣，我們在打擊虛假貿(mào)易融資這塊有什么新的舉措？謝謝！[16:11]

[杜鵬]:你是兩個問題，一是推出改革之后如何防風(fēng)險。我剛才已介紹到，經(jīng)常項目管理的兩個重點，一個是促進貿(mào)易便利化，一個是防范風(fēng)險，促便利和防風(fēng)險，這是一個矛盾的統(tǒng)一體，如果說把這種便利大幅放開之后，管理上可能會有一些削弱。如果說加強了管理，作出了很多規(guī)范，可能會給企業(yè)帶來一些不便利，你這個問題非常好，這也是我們外匯管理部門一個長期的比較難解決的問題。貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易外匯管理改革應(yīng)該很好地解決了這樣一個問題：我們通過改革，大幅簡化了單證，取消了很多行政許可，剛才我給大家也已經(jīng)介紹了，兩項改革后還保留兩大項、四小項。企業(yè)辦理外匯業(yè)務(wù)，不用再來外匯局辦理核銷，在這個方面大大促進了貿(mào)易便利化。[16:12]

[杜鵬]:在監(jiān)管方面，首先，建立了一套全方位的后臺監(jiān)測的高科技的監(jiān)測系統(tǒng)。目前在經(jīng)常項目項下，包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、個人項下，我們都有一套完備的、高效的監(jiān)測系統(tǒng)。同時在系統(tǒng)當(dāng)中我們設(shè)置了科學(xué)的、合理的一些閾值，另外對企業(yè)的一些基本情況也通過系統(tǒng)及時做到了解。比如說貨物貿(mào)易項下，企業(yè)首先要辦理一個名錄登記，把有關(guān)信息輸入到我們系統(tǒng)當(dāng)中，我們就可以了解這個企業(yè)到底是做什么的、經(jīng)營的主要業(yè)務(wù)、注冊的資本金、經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍等等，最后做分析對比的時候就能夠有的放矢。第二，通過系統(tǒng)我們建立了全方位的監(jiān)管體系。通過系統(tǒng)分析到宏觀、中觀和微觀各個層次所帶來的問題和情況，從宏觀上我們可以對總體的收支形勢進行把握，如果說收支發(fā)生了一些變化，從我們的系統(tǒng)當(dāng)中可以監(jiān)測到，如果說形勢發(fā)生了變化，在哪一個地區(qū)，哪一個行業(yè)出現(xiàn)了一些異常的情況，我們通過中觀分析可能及時掌握。針對這些問題就可以深入到企業(yè)，了解到個體，掌握一些微觀的信息。[16:12]

[杜鵬]:第三，通過監(jiān)測加強對企業(yè)的分類管理。企業(yè)的這種分類管理有一個具體的標準，比如在貨物貿(mào)易項下主要監(jiān)測資金流和貨物流是否匹配，如果說企業(yè)的資金流和貨物流不匹配，我們就需要企業(yè)來說明情況，甚至進行現(xiàn)場核查，通過這種方式可以及時發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)的違規(guī)行為。在服務(wù)貿(mào)易項下，服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易有一些不同，貨物貿(mào)易項下有貨物流和資金流的相對應(yīng)，服務(wù)貿(mào)易項下沒有資金流和貨物流相對應(yīng)，因此在服務(wù)貿(mào)易項下，我們需要通過系統(tǒng)，來判斷和發(fā)現(xiàn)企業(yè)資金的流入流出和業(yè)務(wù)的整體規(guī)模、經(jīng)營的業(yè)務(wù)的類型是否相匹配，是否存在企業(yè)的資金流出流入高頻、大幅增長。通過這些具體的方式方法，我們對企業(yè)進行有效核查，并據(jù)此進行分類管理。[16:12]

[杜鵬]:第四，通過銀行、金融機構(gòu)的審核。在貨物貿(mào)易外匯改革之后，單證得到大幅簡化，我們要求銀行按照了解你的客戶，了解你的業(yè)務(wù)，還有盡職審核的“展業(yè)三原則”，來對企業(yè)辦理業(yè)務(wù)時的真實性、合法性進行審核。通過這樣幾種方式，我們感覺到對風(fēng)險的防范應(yīng)該來說起到了很好的作用，這里面有一組數(shù)據(jù)也可以給大家做一個通報：變?yōu)槭潞蟊O(jiān)管之后，比如我們在貨物貿(mào)易項下，去年5月份，我們開展了專項行動，針對企業(yè)的構(gòu)造性交易進行了一些核查，當(dāng)月就將614家企業(yè)列入B類企業(yè)，將3家企業(yè)列入C類企業(yè)，在很短的時間之內(nèi)就能夠及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)的一些違規(guī)的行為。[16:13]

[杜鵬]:對于打擊這種虛假的、構(gòu)造性的貿(mào)易，我們長期以來一直比較關(guān)注。大家知道目前存在境內(nèi)外兩個市場、兩種匯率、兩種利率，如果這種情況不改變，企業(yè)一些通過財務(wù)運作來實現(xiàn)的套利融資的行為，我想就不會有所改變。針對這種情況，我們外匯檢查部門去年曾做了一次針對轉(zhuǎn)口貿(mào)易的檢查，在很短的時間內(nèi)就發(fā)現(xiàn)、驗證了1082份虛假的單證，涉及金額25億美元。針對這個問題，2013年12月，國家外匯管理局發(fā)布了一個關(guān)于完善銀行貿(mào)易融資外匯管理通知。通知要求銀行在積極支持實體經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)之上，對貿(mào)易融資，特別是90天以上的遠期貿(mào)易融資的真實性、合法性進行認真審查，同時也要求銀行，無論是企業(yè)貿(mào)易融資是不是足額交付了保證金，都要針對不同企業(yè)的特點、按照企業(yè)是否存在一些異常的交易行為等，進行真實性審查。同時我們也加大了對異常企業(yè)的關(guān)注，特別是對遠期貿(mào)易融資規(guī)模異常增長、而且具有典型套利交易特征的這些企業(yè)加強了監(jiān)測。[16:13]

[杜鵬]:同時，我們加大了對銀行和企業(yè)違法違規(guī)處罰的力度?！锻ㄖ钒l(fā)出以后，到2013年底，我們在全國范圍之內(nèi)，對貿(mào)易融資的企業(yè)一共發(fā)出1500多份風(fēng)險提示函，要求企業(yè)說明情況，指導(dǎo)企業(yè)開展核查。當(dāng)月新增加的B、C類企業(yè)就達到251家，其中B類企業(yè)達到193家，C類企業(yè)達到58家。從通知發(fā)布后的情況，特別是2014年一季度的情況來看，轉(zhuǎn)口貿(mào)易的收支差額同比下降了26%，環(huán)比下降29%，90天以上的遠期的信用證的簽約額環(huán)比下降了3%，余額的增速下降了11個百分點，收效還是十分顯著的。下一步，我們將對這個問題繼續(xù)給予高度關(guān)注，只要存在境內(nèi)外利差、匯差，企業(yè)的這種行為還有可能存在。在管理方面，我們將進一步針對這些問題，加大核查的力度，同時要求銀行繼續(xù)按照“展業(yè)三原則”來加強審核，并對一些違規(guī)企業(yè)加大處罰的力度，并將失信的企業(yè)通過信息交換、執(zhí)法互認等，使其在各個部門的信譽受到一定的影響，從而抑制虛假貿(mào)易增長。[16:13]

[經(jīng)濟日報記者]:您剛才也提到了，今年來我們國家經(jīng)常貿(mào)易順差占GDP的比重逐年下降，而且我們也發(fā)現(xiàn)貨物貿(mào)易的順差今年以來波動趨勢也比較明顯，未來一個階段我們國家經(jīng)常項目收支順差占比是會繼續(xù)減少還是會保持穩(wěn)定？謝謝？[16:19]

[杜鵬]:你關(guān)注到了近年來，我們國家經(jīng)常項目收支順差在GDP當(dāng)中的占比在逐年下降。前幾年“三架馬車”中，凈出口對經(jīng)濟的貢獻率較高，近年來應(yīng)該來說占比大幅開始回落。據(jù)我們統(tǒng)計，2010年起，我國經(jīng)常項目收支順差占GDP的比率就已經(jīng)回到了國際公認的合理的標準之內(nèi)。，也就是說回落到4%以內(nèi)，從2013年比例逐步下降到2%，到2014年一季度，回落到0.3%。這種變化可以說是我們國家近幾年來堅持擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)、減順差、促平衡的這樣一個結(jié)果。因此從從總體上來看，占比下降至合理范圍，對我國收支平衡具有非常積極的意義。[16:20]

[杜鵬]:未來一段時間，我們認為經(jīng)常項目收支可能還會保持一定規(guī)模的順差，但是與GDP之比會保持在一個較低的、合理的水平上，并且貨物貿(mào)易收支順差仍然是經(jīng)常項目收支順差的一個主要的來源。從目前來看，作為我國傳統(tǒng)出口市場的發(fā)達國家，總體看其經(jīng)濟的復(fù)蘇應(yīng)該比2013年要好，因此我們出口的需求應(yīng)該會有所改善。與此同時，我國經(jīng)濟保持了一個比較平穩(wěn)的增長，加上目前國際上一些大宗商品的價格比較低迷，價格上漲動力不足，因此我國的進口增幅也應(yīng)該保持相對穩(wěn)定。[16:20]

[杜鵬]:在服務(wù)貿(mào)易項下，其收支逆差可能有進一步擴大空間，尤其是在占服務(wù)貿(mào)易收支差額比重較大的旅游、留學(xué)項下。這是因為，我國居民境外旅游、留學(xué)等消費目前仍屬于一個上升期，導(dǎo)致對外支付較大。總體看，隨著逆差和順差項目交錯的發(fā)展演變和相互影響，經(jīng)常項目應(yīng)該來說順差將會保持一個低位振蕩的格局。下一步，外匯管理部門將對國際國內(nèi)經(jīng)濟、金融發(fā)展的變化，繼續(xù)給予高度關(guān)注，特別剛才提到了美國QE政策的退出會對我們外匯收支產(chǎn)生什么樣的影響，針對它的影響，我們會本著均衡管理的原則，及時研究應(yīng)對措施，準備相關(guān)預(yù)案，防止一些資金在一定時期異常的流出和流入。謝謝！[16:21]

[中央人民廣播電臺記者]:目前我們經(jīng)常項目是可兌換的，但是資本項目部可兌換，這部分企業(yè)將資本項目的資金借道經(jīng)常項目進行套利，不知道我們現(xiàn)在的經(jīng)常項目外匯管理改革，我們提高了貿(mào)易的便利度，如何抑制這個企業(yè)套利，能不能防范這方面的風(fēng)險？[16:21]

[杜鵬]:你提的這個問題也是很好。剛才我已在第一個問題提出的時候，給這位女士做了一些解答，在這個方面我再簡單的闡述一下：第一，通過系統(tǒng)；第二通過分類；第三通過銀行的監(jiān)測；第四，通過對異常資金流入違規(guī)企業(yè)的處罰。通過以上四方面，來防范這些風(fēng)險。在這里就，不再做過多解釋了，謝謝。[16:22]

[人民網(wǎng)記者]:中央強調(diào)要把負面清單管理作為管理和改革的方向，外匯管理在“五個轉(zhuǎn)變”中，您也提到了有一項專門講要把正面清單變?yōu)樨撁媲鍐?，請問杜司長，經(jīng)常項目改革中負面清單管理是如何具體落實的？[16:37]

[杜鵬]:剛才我也提到了負面清單管理，即法無明文禁止即可為。在這方面，經(jīng)常項目外匯管理在改革中也做了一些初步的探索。大家知道，我們國家從1996年開始接受國際貨幣基金組織第八條款以后，經(jīng)常項目項下，如果說具有真實、合法的交易背景，其相關(guān)涉外收支活動不予限制。從這個角度來講，我們原則上，對經(jīng)常項目項下是沒有負面清單管理的，也就是說，企業(yè)涉及到經(jīng)常項目項下的業(yè)務(wù)都是可以辦理的。但是在這方面我們也做了一些探索和嘗試，主要是結(jié)合我們現(xiàn)在貨物貿(mào)易項下的分類管理來實施負面清單管理措施，并且主要是針對特定主體的。[16:37]

[杜鵬]:目前，我們對貨物貿(mào)易A類企業(yè)不做具體的審核單證要求，僅對銀行審核真實性的主要原則、核心憑證，以及關(guān)鍵流程做一些規(guī)范。對于貨物貿(mào)易項下的B、C類企業(yè)，我們以負面清單的方式，限定其貨物貿(mào)易收支的范圍，比如說規(guī)定B、C類企業(yè)不得辦理90天以上的延期付款業(yè)務(wù)，不得簽訂包含90天以上收匯條款的出口合同，C類企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支等等。另外，我們對個人方面也有一些具體的規(guī)定，這都是我們從正面清單轉(zhuǎn)向負面清單管理的一種嘗試。[16:38]

[杜鵬]:今后隨著外匯形勢的發(fā)展和業(yè)務(wù)的變化，我們不排除對其他的行為再做限制。除了這些限制之外，企業(yè)一切經(jīng)常項目項下的業(yè)務(wù)都可以辦理。這是我們外匯局在踐行正面清單向負面清單轉(zhuǎn)變過程中，所做的一部分工作。[16:38]

[中國日報記者]:剛才說到關(guān)于跨境支付的問題，跨境電子商務(wù)和第三方支付的問題，這方面您能不能多說兩句？[16:54]

[杜鵬]:跨境電子商務(wù)，這是我們國家目前積極支持的一項業(yè)務(wù)，從管理職能上來講，外匯管理部門主要對企業(yè)收支、匯兌的行為來進行監(jiān)督管理。因此我們外匯管理部門積極支持跨境電子商務(wù)的發(fā)展，主要是從資金收付的角度予以支持。我們現(xiàn)在在全國五個地區(qū)有22家企業(yè)開展跨境電子支付商務(wù)的第三方支付試點，也就是說跨境電子商務(wù)機構(gòu)和個人通過第三方支付來完成資金的轉(zhuǎn)移。目前我們在北京、上海、深圳、重慶、杭州一共有22家企業(yè)在辦理這個試點。對于這些試點工作，我們本著一個比較慎重的態(tài)度，畢竟這是一項新興的業(yè)務(wù)。[16:55]

[杜鵬]:企業(yè)開辦這項業(yè)務(wù)，首先要取得人民銀行的第三方支付的許可證。在取得許可證之后，我們要求企業(yè)必須要有一個對外的電子網(wǎng)絡(luò)的支付系統(tǒng)，在系統(tǒng)建立基礎(chǔ)之上，我們通過驗收，認為其達到了標準，才允許其辦理這些業(yè)務(wù)。從目前的情況來看，第三方支付的量還不是很大，因為我們規(guī)定了一些金額，在服務(wù)貿(mào)易項下規(guī)定了一些商品的范圍，貨物貿(mào)易項下我們只允許辦理小額等值一萬美元以下的付款。[16:55]

[杜鵬]:目前，我們在認真總結(jié)試點經(jīng)驗，了解試點當(dāng)中的問題，下一步，我們在試點地區(qū)、試點業(yè)務(wù)品種、試點的資金等方面可能會進一步擴大，目前還研究探索當(dāng)中。今年我們可能會有一些具體的措施，比如，要擴大一些試點的企業(yè)范圍，地區(qū)范圍等。謝謝你的提問！[16:56]

[王允貴]:感謝各位媒體對我們的支持和對外匯管理事業(yè)的關(guān)注，今天的新聞發(fā)布會到此結(jié)束，謝謝大家！[16:56]

  （原文載于人民網(wǎng)）