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- 索??引??號：
- 000014453-2015-00002
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- 分???????類：
- 外匯檢查與法律適用??新聞報道??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2015-01-06
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- 名???????稱：
- 國家外匯管理局開展銀行外匯業(yè)務合規(guī)經(jīng)營專項檢查工作
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- 文???????號：
為強化銀行內(nèi)部管控和外部監(jiān)管，日前，國家外匯管理局印發(fā)通知，對7家銀行開展外匯業(yè)務合規(guī)經(jīng)營專項檢查。主要目的是查找銀行外匯業(yè)務經(jīng)營中存在的突出問題和風險隱患，摸清銀行執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)的薄弱環(huán)節(jié)，促進銀行提高外匯業(yè)務合規(guī)經(jīng)營水平，遏制外匯業(yè)務違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪行為。檢查重點包括銀行對以往檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況、銀行內(nèi)部管控與展業(yè)原則落實情況以及外匯業(yè)務合規(guī)性等。
本次專項檢查分為三個階段。第一階段是銀行自查和外匯局非現(xiàn)場檢查階段，2015年1月至2月9日，各銀行組織開展全面自查，外匯局同時進行非現(xiàn)場檢查。第二階段是外匯局現(xiàn)場檢查階段，2015年2月10日至3月中旬，外匯局選擇各銀行部分分支機構開展現(xiàn)場檢查。第三階段是銀行整改階段，2015年5月底前，銀行對自查及外匯局檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題進行整改落實。
通知要求，各銀行應在系統(tǒng)內(nèi)全面部署自查，做到分級負責、措施到位、不留死角，確保自查工作取得成效；主動上報有關違法違規(guī)問題并查找原因，切實予以整改，建立健全外匯業(yè)務守法合規(guī)經(jīng)營的長效機制。
為切實加強組織領導，國家外匯管理局成立了專項檢查領導小組，對重大問題進行決策和指導，統(tǒng)籌檢查進度，協(xié)調(diào)檢查中需要解決的問題。（完）
