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- 索??引??號(hào)：
- 000014453-2021-00991
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- 分???????類：
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2021-12-03
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- 名???????稱：
- 國(guó)家外匯管理局關(guān)于《外匯市場(chǎng)交易行為規(guī)范指引（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的反饋
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- 文???????號(hào)：
《外匯市場(chǎng)交易行為規(guī)范指引（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）于2021年7月7日至8月6日公開(kāi)征求意見(jiàn)，共收到意見(jiàn)建議34條，絕大多數(shù)已吸收采納。意見(jiàn)主要有以下內(nèi)容：
一、建議明確“外匯市場(chǎng)”中“交易平臺(tái)”定義。
采納情況：已采納。已在《指引》中完善表述“外匯市場(chǎng)是指在中國(guó)外匯交易中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）等依法設(shè)立的境內(nèi)有組織交易平臺(tái)進(jìn)行人民幣對(duì)外匯交易的市場(chǎng)。”
二、建議單列“市場(chǎng)主體”定義，增加對(duì)金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的界定。
采納情況：已采納。已在《指引》中單列，并增加“交易中心和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海清算所）等金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)”表述。
三、建議完善和明確交易管理章節(jié)中關(guān)于“意向價(jià)格”“客戶某項(xiàng)產(chǎn)品申請(qǐng)”等表述。
采納情況：已采納。已將《指引》中“向客戶明示其報(bào)價(jià)是可成交價(jià)格還是意向價(jià)格”修改為“向客戶報(bào)價(jià)應(yīng)明示是可成交價(jià)格還是指示性價(jià)格”，將“拒絕客戶某項(xiàng)產(chǎn)品申請(qǐng)應(yīng)有充分理由”修改為“拒絕客戶指令或訂單應(yīng)有充分理由”。
四、建議明確原利益沖突條款中的“私人關(guān)系”。
采納情況：已采納。已將《指引》中相關(guān)條款修改為“工作人員與客戶存在親屬關(guān)系或其他共同利益關(guān)系”。
五、建議將信息交流渠道條款中“市場(chǎng)參與者交流信息交流一般應(yīng)采用符合自律機(jī)制相關(guān)規(guī)定的交流方式……”表述修改為“外匯市場(chǎng)交易的相關(guān)的信息一般應(yīng)……”，原條款界定交流信息的范圍太寬泛。
采納情況：已采納。已在《指引》中修改“市場(chǎng)參與者交流信息……”表述，界定范圍縮小為“外匯市場(chǎng)交易信息”。
六、建議提供相關(guān)培訓(xùn)并提供中英雙語(yǔ)版本。
采納情況：已采納?！吨敢氛桨l(fā)布后，將對(duì)外發(fā)布英語(yǔ)版本，之后將對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展培訓(xùn)和解讀工作。
七、建議在第三章信息管理增加金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)信息數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)條款。
采納情況：未采納?！吨敢分攸c(diǎn)規(guī)范機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)行為，對(duì)于金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息數(shù)據(jù)安全，宜由金融基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一規(guī)范。
八、建議將信息記錄條款中“保存期限不短于五年”改為與《中國(guó)外匯市場(chǎng)準(zhǔn)則》口徑“至少十二個(gè)月”一致。
采納情況：未采納。信息記錄主要以電子形式儲(chǔ)存，且已規(guī)定交易中心可協(xié)助市場(chǎng)參與者提供通過(guò)交易中心平臺(tái)達(dá)成的相關(guān)交易記錄和交易信息記錄。保存期限適當(dāng)延長(zhǎng)有利于后續(xù)監(jiān)管，且不會(huì)對(duì)市場(chǎng)參與者造成較大負(fù)擔(dān)。
其他意見(jiàn)主要涉及文字表述和順序調(diào)整等，我們已充分吸收。
下一步，國(guó)家外匯管理局將做好《指引》的發(fā)布與實(shí)施工作，進(jìn)一步規(guī)范外匯市場(chǎng)交易行為。
