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- 索??引??號(hào)：
- K0000232-7-2021-0109
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- 分???????類(lèi)：
- 新聞報(bào)道??外匯檢查與法律適用??各類(lèi)社會(huì)公眾
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局山東省分局
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- 發(fā)布日期：
- 2021-08-23
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- 名???????稱(chēng)：
- 外匯檢查處開(kāi)展銀行外匯風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)非現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)工作
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- 文???????號(hào)：
今年以來(lái)，外匯檢查處全面落實(shí)總分局各項(xiàng)工作要求，積極開(kāi)拓思路，開(kāi)展銀行外匯業(yè)務(wù)非現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)工作,整體工作歷時(shí)三個(gè)月，共排查線(xiàn)索2000余條，約談銀行14家，有效提升了銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和展業(yè)水平。
通過(guò)與銀行外匯業(yè)務(wù)從業(yè)人員進(jìn)行座談，外匯檢查人員及時(shí)了解銀行外匯新產(chǎn)品研發(fā)營(yíng)銷(xiāo)情況、匯率避險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)宣傳情況，與銀行溝通了外匯政策執(zhí)行情況，向銀行宣講了外匯政策法規(guī)及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做好政策答疑解惑。同時(shí)，提示銀行既要合規(guī)開(kāi)展外匯業(yè)務(wù)，又要確保各項(xiàng)外匯便利化措施落實(shí)到位。
本次外匯非現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)工作從風(fēng)險(xiǎn)角度出發(fā)，結(jié)合跨境資金流動(dòng)趨勢(shì)，篩選異常線(xiàn)索，靈活運(yùn)用數(shù)據(jù)分析、電話(huà)郵件問(wèn)詢(xún)、調(diào)取影像資料等創(chuàng)新外匯監(jiān)管方式，對(duì)現(xiàn)有銀行外匯檢查方法進(jìn)行了有效的補(bǔ)充。既保證了疫情期間檢查工作的正常開(kāi)展，減少銀行工作負(fù)擔(dān)，又規(guī)范了銀行操作，有效提升了銀行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和展業(yè)水平。
